Федеральный закон от 21 ноября 2011 г. № 327-ФЗ

Скорректирован ряд законодательных актов России в связи с разработкой Закона об организованных торгах.
В последнем даны определения понятиям "биржевые торги", "внутренний контроль", "маркет-мейкер", "организатор торговли", "контролирующее лицо" и др. Ряд поправок обусловлен тем, что термины, используемые в названной сфере, приводятся в соответствие с упомянутым законом.
Ранее под публичным размещением ценных бумаг понималось их размещение путем открытой подписки, в т. ч. на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг. Таковым теперь считается размещение путем открытой подписки, в т. ч. на организованных торгах. Аналогичные изменения внесены в определения "публичное обращение ценных бумаг", "листинг", "делистинг".
Из Закона о рынке ценных бумаг исключены положения, регулировавшие деятельность фондовых бирж.
Установлено, что брокер может совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, служащие производными финансовыми инструментами, одновременно выступая коммерческим представителем разных сторон в сделке, в т. ч. не являющихся предпринимателями. Условие - это должно быть отражено в договоре о брокерском обслуживании.
Ужесточена административная ответственность за нарушение законодательства в указанной области. В частности, за несоблюдение установленных требований и ограничений участником (учредителем), членом органа управления организатора торговли на граждан налагается штраф в размере от 1 до 2 тыс. руб., на должностных лиц - от 10 до 20 тыс. руб., на компании - от 300 до 500 тыс. руб.
Если организатор торговли нарушил порядок раскрытия информации, то должностных лиц оштрафуют на сумму от 30 тыс. до 50 тыс. руб., юрлиц - от 700 тыс. до 1 млн руб.
За несоблюдение зарегистрированных правил организованных торгов также штрафуют.
Федеральный закон вступает в силу с 1 января 2012 г., за исключением положений, для которых предусмотрены иные сроки.